Curso PCP - Programa Compliance Penal

Con este Curso Online Experto adquirirás una visión completa sobre el significado del Compliance y cómo se estructuran los Sistemas de Gestión de Compliance Corporativos, además de conocer cuáles son las principales referencias y best practices nacionales e internacionales para gestionarlos. Conocerás las normativas internacionales sobre la materia, como por ejemplo la ISO 19600 y la ISO 37001. Además, conocerás el caso particular español y la norma UNE 19601 Sistema de gestión de Compliance Penal.
Adquirirás los conocimientos necesarios para manejar los principales aspectos de un proceso de Análisis de Riesgos y la gestión de los mismos, estudiando metodologías como COSO y GRC, entre otras, y analizando el contenido de la norma ISO 31000 sobre Gestión de Riesgos.
Profundizaremos en el Compliance Penal, un área que, en algunos países como España, Italia, México o Chile, ha adquirido especial relevancia al haber introducido el legislador la novedosa figura de la Responsabilidad Penal de las personas jurídicas dentro de sus respectivos Códigos Penales. Estudiarás las características específicas de un Sistema de Compliance orientado a la Prevención Penal, haciendo un análisis específico y muy exhaustivo del caso español y nuestra normativa vigente.
En definitiva, este curso experto te proporcionará una visión completa y general sobre la importancia del Compliance dentro de las organizaciones y de cuáles son las principales herramientas para llevar a cabo una gestión eficaz de un Programa de Compliance Penal.

MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

1. Introducción
2. ¿Qué es el Compliance?
3. Tipos de Compliance
4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento
5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
6. La función del Compliance en las empresas
7. Referencias

TALLER:

• Desarrollo de una cultura de compliance en las organizaciones. Caso real: H&M
• La diferencia entre el soft low y el hard low
• El compliance, gasto o inversión

MÓDULO 2. SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE - CMS

1. Introducción
2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems (ISO 19600)
3. Política de cumplimiento y CMS en base a la ISO 19600. Caso práctico: Política de Cumplimiento de Enagas
4. Estructuras orgánicas de cumplimiento en base a la ISO 19600
5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso. Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS)Caso práctico: Política de Regalos de Atresmedia
7. Referencias

TALLER:

• Elaboración de una política de cumplimiento
• Emisión de una denuncia en un canal ético

MÓDULO 3. MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

1. Introducción
2. COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos. Caso práctico: ejemplo de aplicación de COSO a los riesgos de ciberseguridad
3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos
4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de
   Riesgos
5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

TALLER:

• Risk manager de un cine

MÓDULO 4: COMPLIANCE PENAL

1. Contexto actual
2. Evolución legislativa
3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis
4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal
5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas
6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos
7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016
8. Criterios jurisprudenciales
9. Análisis de riesgos penales
10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalosCaso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa
    • Códigos éticos de empresas del IBEX 35
    • Política de regalos de Inditex y Grupo Argos
    • Política anticorrupción de DIA y Repsol
11. Canal ético
12. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal
13. Planes de difusión, formación y comunicación
14. Recursos adecuados para la prevención penal
15. Sistema disciplinario
16. Estructura interna de cumplimiento
17. Órgano de cumplimiento penal
18. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría)
19. El compliance penal en la empresa familiar
20. El compliance y los proveedores
21. Introducción a la norma UNE 19601
22. ¿Qué es un sistema de gestión de compliance penal según la UNE 19601?
23. Principales características de la UNE 19601
24. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso

Caso práctico: Política de Compliance Penal de Endesa

TALLERES DEL MÓDULO:

• ¿Qué es el make up compliance? Hablemos de casos reales
• Análisis de riesgos penales de una empresa inmobiliaria
• Confecciona el código ético de una escuela de formación que incluya la política de regalos de la entidad y referencias a la existencia de una política anticorrupción interna
• ¿Te pueden despedir por incumplir el código ético? Casos reales
• Análisis y síntesis del estudio más recientemente publicado sobre los canales éticos
• Emisión de una denuncia en una demo de una plataforma de un canal ético real
• Ponderación de hechos como falta leve, grave o muy grave en caso de que fueras
  Compliance Officer
• Analizar la mejor composición que puede tener el órgano de cumplimiento en una empresa del sector logística
• Caso real de fraude interno por un comercial. Qué falló y qué impacto habría tenido la tenencia de un modelo de prevención de delitos
• Herramientas informáticas aplicadas a la gestión de los sistemas de compliance penal

TALLER:

• Confección de los clausulados y políticas que indique el profesor del presente curso

Este curso especializado tiene como destinatario cualquier estudiante o graduado que quiera aumentar su empleabilidad e inserción laboral con una formación integral. También está dirigido a profesionales (directivos, mandos intermedios y empleados) que necesiten potenciar sus conocimientos, habilidades y competencias en el cumplimiento normativo.